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各縣（市、區(qū)）科技局，市有關(guān)單位：
現(xiàn)將《陽江市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于市科技計劃項(xiàng)目結(jié)題管理的實(shí)施細(xì)則》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請徑向陽江市科學(xué)技術(shù)局反映。該文的部門規(guī)范性文件統(tǒng)一編號為陽部規(guī)〔2015〕11號。
陽江市科學(xué)技術(shù)局
2015年8月14日
陽江市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于市科技計劃項(xiàng)目結(jié)題管理的實(shí)施細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)陽江市市級科技計劃項(xiàng)目（以下簡稱“科技計劃項(xiàng)目”或“項(xiàng)目”）的管理，規(guī)范項(xiàng)目結(jié)題工作程序，明確工作流程和操作辦法，根據(jù)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃項(xiàng)目結(jié)題管理的實(shí)施細(xì)則（試行）》等文件精神，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則適用于經(jīng)批準(zhǔn)列入市級科技計劃的各類項(xiàng)目，項(xiàng)目結(jié)題分為驗(yàn)收結(jié)題和終止結(jié)題。
第三條 科技計劃項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題以《陽江市科技計劃項(xiàng)目合同書（任務(wù)書）》（以下簡稱“合同書”）為基礎(chǔ)，對合同書中的研發(fā)內(nèi)容、任務(wù)指標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用等情況進(jìn)行考核評價，并綜合考察項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目組的項(xiàng)目管理、績效評價、科研信用等情況。按照合同書規(guī)定正常實(shí)施的項(xiàng)目，須按本細(xì)則組織項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題；因故未能按合同書組織實(shí)施或無法完成合同書規(guī)定任務(wù)目標(biāo)的項(xiàng)目，須按本細(xì)則進(jìn)行終止結(jié)題。
第四條 項(xiàng)目結(jié)題工作必須堅持實(shí)事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，積極引入客觀科學(xué)的評估機(jī)制，保證結(jié)題工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。
第五條 按市財政科技立項(xiàng)（或者配套支持國家和省科技項(xiàng)目）資助金額大小，結(jié)題項(xiàng)目的類型分為：重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和一般項(xiàng)目。其中，重大項(xiàng)目是指資助額度50萬元以上（含50萬元）的項(xiàng)目；重點(diǎn)項(xiàng)目是指資助額度20～50萬元（含20萬元）的項(xiàng)目；一般項(xiàng)目是指資助額度20萬元以下的項(xiàng)目。有特殊要求的項(xiàng)目（專項(xiàng)）類型，可另行確定劃分標(biāo)準(zhǔn)并制定管理細(xì)則。
第二章 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題的組織和管理
第六條 陽江市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱“市科技局”）負(fù)責(zé)組織市科技計劃項(xiàng)目的驗(yàn)收工作。驗(yàn)收過程中具體事務(wù)性工作可由市科技局委托科技中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
第七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目合同任務(wù)完成后3個月內(nèi)須提出驗(yàn)收結(jié)題申請，合同書規(guī)定的任務(wù)、指標(biāo)及經(jīng)費(fèi)投入等提前完成的，可在合同書到期前提出驗(yàn)收結(jié)題申請。不能按期完成，需要延期結(jié)題的項(xiàng)目，須在合同到期前3個月向市科技局提出延期申請，獲批后才能延期結(jié)題。
第八條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題的組織方式分為會議（現(xiàn)場）驗(yàn)收結(jié)題和材料驗(yàn)收結(jié)題兩種。
會議（現(xiàn)場）驗(yàn)收指驗(yàn)收結(jié)題專家組采用會議形式，通過聽取項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目執(zhí)行和完成情況介紹、質(zhì)詢討論等程序，必要時開展現(xiàn)場考察、現(xiàn)場測試等程序，并形成驗(yàn)收意見。會議驗(yàn)收原則上需要5名或以上的單數(shù)專家組成專家組（含1位財務(wù)專家）。重點(diǎn)、重大項(xiàng)目原則上都須采用會議（現(xiàn)場）驗(yàn)收方式。
材料驗(yàn)收指驗(yàn)收結(jié)題專家組對項(xiàng)目承擔(dān)單位的項(xiàng)目完成情況，采用集中評價的形式對項(xiàng)目承擔(dān)單位的驗(yàn)收申請材料進(jìn)行審查、討論等程序，形成驗(yàn)收意見。材料驗(yàn)收需要5名或以上的單數(shù)專家對材料進(jìn)行審核，其中1名擔(dān)任專家組組長，綜合其他專家的驗(yàn)收意見，形成項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題意見。一般項(xiàng)目可采用會議（現(xiàn)場）驗(yàn)收方式，也可采用材料驗(yàn)收方式。
項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位根據(jù)項(xiàng)目的類型、專業(yè)領(lǐng)域抽取專家，專家名單原則上來自陽江市科技咨詢專家?guī)臁?/SPAN>
第九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位在完成項(xiàng)目任務(wù)后，重大、重點(diǎn)項(xiàng)目須進(jìn)行財務(wù)驗(yàn)收，會計師事務(wù)所出具的審計報告是財務(wù)驗(yàn)收的重要依據(jù)。一般項(xiàng)目須由項(xiàng)目承擔(dān)單位出具經(jīng)費(fèi)決算表。項(xiàng)目相關(guān)財務(wù)資料必須符合《陽江市市級科技計劃項(xiàng)目結(jié)題財務(wù)驗(yàn)收審計報告》和《陽江市市級科技計劃項(xiàng)目結(jié)題財務(wù)驗(yàn)收經(jīng)費(fèi)決算表》的標(biāo)準(zhǔn)格式。市科技局對由項(xiàng)目承擔(dān)單位委托會計師事務(wù)所出具的審計報告，以及項(xiàng)目承擔(dān)單位出具的經(jīng)費(fèi)決算表開展一定比例的抽查核實(shí)。
第十條 項(xiàng)目承擔(dān)單位項(xiàng)目申請驗(yàn)收結(jié)題須提交的材料：
（一） 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題申請書；
（二） 項(xiàng)目合同書復(fù)印件（蓋章）；
（三） 項(xiàng)目立項(xiàng)文件復(fù)印件；
（四） 項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報告；
（五） 項(xiàng)目績效自評材料；
（六） 審計報告或經(jīng)費(fèi)決算表；
（七） 相關(guān)成果及證明材料，其中包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)等證明材料。
市科技局根據(jù)財政專項(xiàng)資金管理要求及合同書規(guī)定，可要求項(xiàng)目承擔(dān)單位提交其他相關(guān)材料。
第十一條 各項(xiàng)目業(yè)務(wù)主管科室對項(xiàng)目承擔(dān)單位的驗(yàn)收結(jié)題申請進(jìn)行審核，符合條件的，市科技局按照內(nèi)部工作流程批準(zhǔn)組織驗(yàn)收結(jié)題。各項(xiàng)目業(yè)務(wù)主管科室審核的時間不超過20個工作日，市科技局審批的時間不超過20個工作日。
第十二條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題專家、受委托科技中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)工作人員對被驗(yàn)收項(xiàng)目的技術(shù)、財務(wù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任，對被審查的技術(shù)、財務(wù)資料，不得擅自使用或?qū)ν夤_。項(xiàng)目承擔(dān)單位對研究內(nèi)容有保密要求的，可向項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位提出申請，經(jīng)審核確有必要的，項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位應(yīng)與驗(yàn)收專家、科技中介及相關(guān)工作人員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密期限和內(nèi)容。
第十三條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題實(shí)行回避制度。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目承擔(dān)單位和參與單位的有關(guān)人員，以及其他可能影響項(xiàng)目驗(yàn)收公正性的利益相關(guān)人員（由項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位確認(rèn)），均不能作為驗(yàn)收專家組成員參加驗(yàn)收結(jié)題工作。
第十四條 驗(yàn)收結(jié)題的結(jié)論分為驗(yàn)收通過、驗(yàn)收不通過。
項(xiàng)目完成度在80%或以上的，較好地完成項(xiàng)目合同書規(guī)定的任務(wù)和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、成果等指標(biāo)，經(jīng)費(fèi)落實(shí)到位且使用合理合規(guī)的項(xiàng)目，為驗(yàn)收通過，并根據(jù)項(xiàng)目績效信息評為合格或良好，其中項(xiàng)目完成度達(dá)到或超過100%的，可評為良好。
項(xiàng)目存在下列情況之一者，為驗(yàn)收不通過：
（一） 總體上完成合同任務(wù)及指標(biāo)不到80%的；
（二） 提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)的；
（三） 專家組評審認(rèn)為項(xiàng)目進(jìn)展與預(yù)期成果差距較大；
（四） 其他情況。
驗(yàn)收結(jié)題不通過的，驗(yàn)收組織單位在結(jié)論形成之日起的15個工作日內(nèi)，向項(xiàng)目承擔(dān)單位發(fā)出整改通知，整改期一般不超過6個月。整改完畢后，項(xiàng)目承擔(dān)單位可重新提交驗(yàn)收結(jié)題申請，再次申請組織驗(yàn)收結(jié)題工作。第二次驗(yàn)收仍不通過的，或者整改通知發(fā)出之日起6個月未重新提出申請的，自動轉(zhuǎn)入終止結(jié)題程序處理，并根據(jù)項(xiàng)目績效考核結(jié)果對項(xiàng)目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人進(jìn)行信用評價降級處理。
第十五條 通過項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題的，項(xiàng)目承擔(dān)單位須提交修改完善后的項(xiàng)目驗(yàn)收書。市科技局分批出具項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題合格的有關(guān)文件。項(xiàng)目績效考核情況納入市科技計劃信用管理。
第三章 項(xiàng)目終止結(jié)題的組織和管理
第十六條 凡有下列情況之一的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)主動申請項(xiàng)目終止結(jié)題。
（一） 組織驗(yàn)收結(jié)題不通過后無法完成項(xiàng)目整改任務(wù)或第二次組織驗(yàn)收結(jié)題仍不通過驗(yàn)收的。
（二） 因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)實(shí)施或難以完成合同書任務(wù)和目標(biāo)的。
（三） 因項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項(xiàng)目研究開發(fā)工作成為不必要的。
（四） 因項(xiàng)目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國（境）、工作調(diào)動、違法犯罪等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行的。
（五） 因知識產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴(yán)重知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無法解決問題，導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行的?！ ?/SPAN>
（六） 項(xiàng)目承擔(dān)單位對財政立項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)有異議，或發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續(xù)實(shí)施項(xiàng)目且愿意退回全部或部分財政資助經(jīng)費(fèi)的。
（七） 導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的其他原因。
第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位主動申請終止結(jié)題的，應(yīng)當(dāng)提出書面申請，同時提交以下資料：
（一） 項(xiàng)目終止結(jié)題申請書；
（二） 項(xiàng)目合同書復(fù)印件（蓋章）；
（三） 項(xiàng)目立項(xiàng)文件復(fù)印件；
（四） 項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)報告；
（五） 項(xiàng)目績效信息表；
（六） 相關(guān)成果及證明材料，其中包括技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)等證明材料。
項(xiàng)目驗(yàn)收組織單位根據(jù)專項(xiàng)資金管理要求及合同書規(guī)定，可要求項(xiàng)目承擔(dān)單位提交其他相關(guān)材料。
對項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的終止結(jié)題申請，各項(xiàng)目主管部門應(yīng)逐級審核上報，項(xiàng)目驗(yàn)收組織機(jī)構(gòu)組織或委托項(xiàng)目主管部門組織專家出具評估意見，并根據(jù)評估意見發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知。評估意見須包括項(xiàng)目終止原因、責(zé)任判定、科研信用評價、處理建議等內(nèi)容。
未使用完畢的項(xiàng)目財政資金，由市科技局商市財政局統(tǒng)一收回。如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位、參與單位和項(xiàng)目（課題）組成員存在弄虛作假、故意拖延、違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)等情況，須追回全部或部分已使用的財政資金，登記不良科技計劃項(xiàng)目信用記錄，并按規(guī)定停止其一定年限內(nèi)申報市級科技計劃項(xiàng)目及推薦其申報省和國家級各類科技計劃項(xiàng)目的資格，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交有關(guān)部門處理；如項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)使用規(guī)范合理，且無明顯人為過錯的，不列入不良科技計劃項(xiàng)目信用記錄。
第十八條 凡有下列情況之一的，市科技局可執(zhí)行項(xiàng)目終止結(jié)題（即被動終止結(jié)題）。
（一） 項(xiàng)目承擔(dān)單位未按《陽江市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于市科技計劃項(xiàng)目合同書管理的實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的時間提交合同書；或因提交的合同書與申報書內(nèi)容產(chǎn)生重大差異等原因，未能通過市科技局合同審核程序的。
（二） 項(xiàng)目立項(xiàng)后，因項(xiàng)目承擔(dān)單位原因?qū)е马?xiàng)目進(jìn)度嚴(yán)重滯后，項(xiàng)目超過1年或項(xiàng)目實(shí)施周期過半仍完全或基本沒有使用財政資金的。
（三） 項(xiàng)目逾期超過1年，經(jīng)催促仍拒不申請驗(yàn)收結(jié)題的；或者在驗(yàn)收結(jié)題過程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴(yán)重不當(dāng)行為的。
（四） 項(xiàng)目承擔(dān)單位經(jīng)核實(shí)已停止經(jīng)營活動或注銷的。
（五） 項(xiàng)目承擔(dān)單位或負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費(fèi)使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施無法進(jìn)行或面臨重大風(fēng)險的。
（六） 按照本細(xì)則第十六條規(guī)定應(yīng)主動申請終止結(jié)題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動終止結(jié)題的。
項(xiàng)目主管部門、市科技局有關(guān)科室、市科技計劃驗(yàn)收組織機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真履行項(xiàng)目監(jiān)管職責(zé)，主動查找并及時發(fā)現(xiàn)問題，按本細(xì)則有關(guān)規(guī)定提出被動終止結(jié)題項(xiàng)目的有關(guān)處理建議。市科技局按照內(nèi)部管理流程就終止結(jié)題建議組織專家或第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，并由市科技局會同市財政局有關(guān)科室研究提出處理意見。專家或第三方評估機(jī)構(gòu)出具的評估意見，須包括項(xiàng)目終止原因、責(zé)任判定、信用評價、處理建議等內(nèi)容。
市科技局對擬執(zhí)行被動終止結(jié)題的項(xiàng)目進(jìn)行公示，并負(fù)責(zé)對實(shí)名反映的異議和申辯等情況進(jìn)行處理。被動終止結(jié)題項(xiàng)目的公示信息包括項(xiàng)目基本情況、終止原因及處理意見等。
經(jīng)公示無異議，市科技局發(fā)出項(xiàng)目終止結(jié)題通知，并作出相應(yīng)的處理。處理措施包括對項(xiàng)目承擔(dān)單位、法人代表和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人登記不良科技計劃項(xiàng)目信用記錄，并按規(guī)定取消其一定年限內(nèi)申報市級科技計劃項(xiàng)目的資格，不推薦其申報省和國家各類科技計劃項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交相關(guān)部門處理。被動終止結(jié)題的項(xiàng)目，由市科技局會同市財政局追繳全部或未使用的財政資金。
第十九條 對終止結(jié)題項(xiàng)目的參與單位一并進(jìn)行責(zé)任判定。對有明顯人為過錯的，參照對項(xiàng)目承擔(dān)單位的處理辦法予以相應(yīng)的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責(zé)任：
（一） 已按照合同約定完成本方承擔(dān)的目標(biāo)任務(wù)，且對財政資金使用合理合規(guī)的。
（二） 因項(xiàng)目承擔(dān)單位過錯，導(dǎo)致其無法參與項(xiàng)目實(shí)施，且愿主動繳回財政資金的。
（三） 在終止結(jié)題前，及時向項(xiàng)目承擔(dān)單位主管部門、驗(yàn)收中介機(jī)構(gòu)和市科技局反映項(xiàng)目及項(xiàng)目承擔(dān)單位有關(guān)問題，積極配合終止結(jié)題工作，且自身沒有明顯過錯和違規(guī)違法行為的。
（四） 其他合理合規(guī)情況。
第二十條 辦理項(xiàng)目終止結(jié)題事項(xiàng)時，市科技部門要加強(qiáng)與市財政部門的溝通協(xié)調(diào)，共同處理財政資金使用、回收等重要問題。
第二十一條 終止結(jié)題的組織實(shí)行回避制度，參照本細(xì)則第十三條執(zhí)行。
第四章 綜合考核
第二十二條 市科技局工作人員在結(jié)題工作中如有徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守或者干擾結(jié)題工作的，市科技局視情節(jié)給予紀(jì)律處分。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第二十三條 市科技局對參與結(jié)題工作的組織單位、有關(guān)專家和中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查，建立健全結(jié)題責(zé)任制。
第二十四條 市科技局定期組織對各縣（市、區(qū)）等項(xiàng)目主管部門進(jìn)行項(xiàng)目結(jié)題情況的綜合考評，建立健全以項(xiàng)目驗(yàn)收通過率、結(jié)題率、績效考核、信用評價為重要依據(jù)的激勵和約束機(jī)制。
第二十五條 市科技局將項(xiàng)目結(jié)題情況作為對項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專家和中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)方面進(jìn)行科技計劃項(xiàng)目信用評價的重要依據(jù)。
第二十六條 項(xiàng)目結(jié)題后形成的全套書面材料，需報送到市科技局存檔。紙質(zhì)驗(yàn)收書和驗(yàn)收結(jié)題、終止結(jié)題等相關(guān)文件辦理完畢后，由市科技局通知各主管部門或項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)一領(lǐng)取和分發(fā)。
第二十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收之后3個月內(nèi)進(jìn)行成果登記，主動報送成果信息及其技術(shù)轉(zhuǎn)移情況。除國家規(guī)定不能公開的信息外，由市科技局通過“陽江市科學(xué)技術(shù)局”網(wǎng)站向社會公開。
第五章 附 則
第二十八條 凡各專項(xiàng)資金管理辦法和項(xiàng)目管理辦法等對項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題有明確規(guī)定的，須一并遵照執(zhí)行。
第二十九條 本細(xì)則由市科技局負(fù)責(zé)解釋。
第三十條 本細(xì)則自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期5年。
部門規(guī)范性文件統(tǒng)一編號：陽部規(guī)[2015]11號
